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近日,证监会发布针对3单IPO项目开出的罚单,发行人和保荐机构、保荐代表人同时被罚。从今年证监会和地方证监局发布的IPO项目罚单指向来看,集中在IPO招股说明书的信披环节,且“一案多查”成为常态。除了IPO项目,上市后的持续督导、定增、可转债发行、债券发行等业务亦是监管处罚的重点领域。自去年以来,证监会常态化开展券商投行内控现场检查,督促保荐机构真正发挥“看门人”功能。(证券日报)
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