东北证券被罚没820万，缘起7年前45亿定增案，此前刚被剔除证监会白名单-视点

2023-06-26 17:15:42 来源：时代财经

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在被剔除最新一轮证监会白名单后，东北证券又收到一张820万的罚单。

(资料图片仅供参考)

6月25日，东北证券（000686.SZ）发布公告称，近日公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会对东北证券在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。

根据《行政处罚决定书》，东北证券合计被罚没820万元，其中，没收保荐业务收入约188.68万元，并处以罚款约566.04万元。

东北证券表示，本次公司收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及重大违法强制退市情形，目前公司经营状况正常。6月26日，东北证券报收6.77元/股，跌幅为4.38%。

被罚没820万，缘起7年前豫金刚石巨额定增案

此次东北证券遭罚，还要从7年前人造钻石大王豫金刚石巨额定增说起。

豫金刚石成立于2004年，是一家集超硬材料及其制品产业链专业研究、生产和销售为一体的高新技术企业，2010年3月在深交所上市。2020年，其股价如同坐过山车，被市场称为“妖股”。财务乱象频出，业绩与股价严重不符，豫金刚石被深交所多次点名。

当年，经过证监会调查，豫金刚石财务造假问题渐渐浮出水面：豫金刚石多年累计虚增利润数亿元，未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元，实控人累计占用上市公司资金23亿余元。2022年豫金刚石退市，给3.9万投资者造成损失。

2023年3月24日，证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例，豫金刚石信息披露违法违规案件赫然在列。从风光上市到败走退市，实控人郭留希曾在接受媒体采访时表示：“2016年定增募集资金45.88亿元，是一切的源头。”

由于东北证券在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责，该券商的违法责任也一并被证监会依法追究，公司、保荐代表人均受罚。

经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称：天证远洋)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。

其次，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

中国证监会认为，东北证券的上述行为违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十二条所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责”的情形。于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东为直接负责的主管人员。

据此，中国证监会决定，对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。以上共计819.72万元。

时代财经在中证协从业资格人员登记平台上检索发现，张旭东目前仍在东北证券担任保荐代表人，傅坦目前在中德证券担任保荐代表人，郑克国2018年10月起加入中天证券，但目前执业岗位为一般证券业务，即不再担任保荐代表人，于国庆、葛建伟二人在中证协从业资格人员登记平台上已无法查询。

内控合规问题频出，无缘证监会白名单

近一年来，东北证券屡因违规遭受监管处罚。无论是地方营业厅、分公司还是总公司，东北证券屡屡爆出内控合规问题。

2022年6月，东北证券晋江世纪大道证券营业部因个别员工存在与客户约定分享投资收益、替客户办理证券交易的行为，遭福建证监局出具警示函；同月，吉林证监局对东北证券亦开罚单一张，事因东北证券在部分证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入等；2022年8月，东北证券上海证券研究咨询分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，已在新营业场所开业。

6月21日，证监会公布最新一期证券公司“白名单”，东北证券悄然缺席。被剔除最新一轮证监会白名单意味着未入选券商的综合实力和合规水平不符合证监会的要求，可能会影响其业务发展和市场信誉。

另外，投资者对东北证券高居不下的撤否率也产生了质疑。据时代财经了解，东北证券的券商分类评级为B类券商，投行业务质量评价最新结果为C类。券商撤否率一直被视为衡量券商投行业务能力的指标，申报项目被撤、被否都会被记入券商投行业务质量评价指标体系。

今年以来，东北证券撤否率高达40%，仅次于今年保荐一单便撤回材料的华金证券。2023年5月，有投资者在互动平台提问：“东北证券的IPO撤否率远超业内平均值,公司如何提升团队在项目审核中的谨慎性？”东北证券回应称，公司将持续强化投行业务人员执业能力培训、完善投行业务执业标准，全面提高投行业务执业质量。

从业绩来看，今年一季度东北证券实现净利润扭亏为盈。数据显示，一季度东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73%；归母净利润3.73亿元，同比增长244.09%。这主要是因为东北证券投资与销售业务、投资银行业务收入大幅增加。

此外，截至2023年一季度末，东北证券总资产约为836.3亿元，较年初增长6.00%；归属于上市公司股东的所有者权益为184.20亿元，较年初增加2.08%。

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